金誠同達(dá) 
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作者：金誠同達(dá)研究院
近年來，在藝術(shù)品拍賣領(lǐng)域，名人手稿信札品類成為市場寵兒，拍賣成交額逐年攀升。百萬級別成交的比比皆是，千萬級別成交的也屢見不鮮。2020年10月，《胡適留學(xué)日記》更是以近1.4億元的天價(jià)創(chuàng)造了名人手稿的成交紀(jì)錄。
在數(shù)字藏品這一新興領(lǐng)域中，也逐漸有平臺方把目光投放在名人手稿上，以打造NFT爆款。
與其他類別的藝術(shù)品相比，名人手稿的原物往往同時(shí)承載了更多的價(jià)值類型，如審美價(jià)值、歷史價(jià)值、創(chuàng)作者和相關(guān)人士的精神價(jià)值等等，需要法律從不同層面和角度予以體系化的保護(hù)矩陣。因此，平臺在數(shù)字藏品鑄造、宣傳、銷售等環(huán)節(jié)，將面臨諸多法律風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)地，也會承載更多的審查義務(wù)。
在上一期文章中，金誠同達(dá)研究院元宇宙研究中心介紹了名人手稿NFT在著作權(quán)方面的相關(guān)問題，本文將在此基礎(chǔ)上，為關(guān)注者梳理名人手稿NFT在所有權(quán)、名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)、個(gè)人信息權(quán)益以及繼承等方面的問題。
一、物權(quán)（手稿原物的所有權(quán)）
名人手稿，尤其是近代名人的手稿，其持有人往往并非作者本人或其后代。物權(quán)和著作權(quán)相分離，是名人手稿的一大顯著特征。對名人手稿進(jìn)行NFT，不但要取得作者的授權(quán)，還要取得手稿所有權(quán)人的授權(quán)，這是名人手稿NFT涉及的法律問題復(fù)雜化的根源。
不過，在平臺對手稿進(jìn)行所有權(quán)審查時(shí)，其審查義務(wù)相對較輕。從物權(quán)上講，手稿作為動產(chǎn)，委托人持有手稿原件的事實(shí)即可令平臺產(chǎn)生合理信賴，委托人是手稿的所有權(quán)人或合法占有人，除非平臺明知或應(yīng)知手稿是贓物、遺失物或處于其他非法占有狀態(tài)。
在實(shí)務(wù)中，名人后代和手稿持有人可能對手稿物權(quán)的歸屬發(fā)生糾紛，但名人后代想要推翻手稿持有人合法占有的狀態(tài)，需要承擔(dān)極高的舉證責(zé)任。
例如，在“茅盾手稿”案（﹝2017﹞蘇01民終8048號）中，原告方主張手稿是遺失物，不適用善意取得制度，持有人不享有所有權(quán)，手稿所有權(quán)仍應(yīng)歸屬茅盾先生的后人。
對此，兩審法院均對原告方課以較重的舉證責(zé)任。二審法院認(rèn)為，涉案手稿系動產(chǎn)，且無法定物權(quán)登記機(jī)關(guān)，被告實(shí)際持有該手稿，在無證據(jù)證明被告為非法持有人的情況下，應(yīng)認(rèn)定被告系涉案手稿合法所有人。
此外，關(guān)于手稿是否為贓物或遺失物，仍需原告舉證予以證明。遺失物是指非基于遺失人的意志而暫時(shí)喪失占有的物，在該案中，茅盾先生于1958年將手稿原件投稿給《人民文學(xué)》雜志社，并非無意間喪失對手稿原件的占有。自1958年起至被告2014年委托拍賣公司拍賣，時(shí)隔五十六年，手稿原件在此期間如何流轉(zhuǎn)，雙方當(dāng)事人均未提交證據(jù)證明，故法院未認(rèn)定手稿系遺失物。
二、隱私權(quán)
隱私是自然人的私人生活安寧和不愿為他人知曉的私密空間、私密活動、私密信息。
名人手稿尤其是名人的日記、信札，可能包含大量個(gè)人不愿為他人知曉的私密信息，而數(shù)字藏品的發(fā)售必然包含著對手稿內(nèi)容進(jìn)行公開宣傳的環(huán)節(jié)，可能與作者或其權(quán)利人的隱私權(quán)產(chǎn)生巨大沖突。
例如，在“楊季康申請責(zé)令停止拍賣錢鐘書書信手稿案”（﹝2014﹞高民終字第1152號）中，楊絳先生、錢鐘書先生與女兒錢媛教授與信件持有人系朋友關(guān)系，三人曾先后向被告寄送私人書信共計(jì)百余封。2013年5月，委托拍賣公司公開拍賣上述私人信件，拍賣公司對上述私人信件公開展覽、公之于眾。楊絳先生認(rèn)為，信件持有人和拍賣公司的行為構(gòu)成對其本人和家人隱私權(quán)、著作權(quán)的侵害，主張停止侵權(quán)、賠禮道歉、賠償損失，均獲得法院支持。
值得說明的是，在本案中，因侵權(quán)行為存在緊迫性，如不及時(shí)制止，將給權(quán)利人造成難以彌補(bǔ)的損害。因此，在楊絳先生提出行為保全申請，責(zé)令拍賣公司和信件持有人立即停止公開拍賣、公開展覽、公開宣傳后，成功取得了法院的行為保全裁定，拍賣公司隨即停止了公開拍賣活動。
當(dāng)然，并非所有的名人手稿均屬于個(gè)人隱私。個(gè)人隱私一般呈現(xiàn)為不為公眾所知悉的狀態(tài)。如果是已經(jīng)公開發(fā)表的作品的手稿，就公開發(fā)表的內(nèi)容而言，權(quán)利人不再享有隱私權(quán)。
此外，除隱私權(quán)外，名人手稿還可能涉及其他人格權(quán)，需要個(gè)案加以審查。
三、個(gè)人信息權(quán)益
個(gè)人信息是以電子或者其他方式記錄的與已識別或者可識別的自然人有關(guān)的各種信息，不包括匿名化處理后的信息，與和個(gè)人隱私在保護(hù)范圍上存在一定的交叉關(guān)系。
與隱私權(quán)著重保護(hù)不為公眾知悉、權(quán)利人也不愿意公眾知悉的信息不同，個(gè)人信息權(quán)益保護(hù)的信息更加中性。合法公開的個(gè)人信息仍在一定程度上受法律保護(hù)，而合法公開的“隱私”無論權(quán)利人主觀上多么不愿意暴露，客觀上也不再受隱私權(quán)的保護(hù)。
由于法律對個(gè)人信息并未賦予民事權(quán)利的法律地位，僅將其作為一種受法律保護(hù)的權(quán)益加以對待，一定程度上允許他人合理、正當(dāng)?shù)丶右岳谩Ｒ虼?，從保護(hù)強(qiáng)度上看，個(gè)人信息不如隱私權(quán)，故一般對構(gòu)成私密信息的個(gè)人信息應(yīng)通過隱私權(quán)加以保護(hù)。但從實(shí)際保護(hù)效果上看，個(gè)人信息往往強(qiáng)于隱私權(quán)保護(hù)，可能成為權(quán)利人維權(quán)的首選路徑。
原因在于，《個(gè)人信息保護(hù)法》為個(gè)人信息保護(hù)路徑提供的更加明確的保護(hù)規(guī)則，便于個(gè)人更為快捷、便利地采取行政投訴等方式進(jìn)行維權(quán)，而這往往是隱私權(quán)保護(hù)制度所不具備的。
名人手稿內(nèi)容如果涉及個(gè)人信息，其NFT的鑄造、宣傳、發(fā)行等行為，無疑涉及個(gè)人信息的收集、存儲、使用、加工、傳輸、提供、公開、刪除等信息處理行為，均在法律的規(guī)制之下。例如，如果平臺對手稿中涉及個(gè)人信息的內(nèi)容進(jìn)行公開，需要取得個(gè)人單獨(dú)同意，對平臺提出了更為具體的合規(guī)要求。
四、與繼承有關(guān)的問題
目前，受市場關(guān)注度較高的多為近現(xiàn)代名人的手稿。由于年代有點(diǎn)久遠(yuǎn)又沒那么久遠(yuǎn)，因此，存在大量創(chuàng)作者和實(shí)物收藏家已經(jīng)過世，但三代以內(nèi)的近親屬仍然在世的情形，會引發(fā)一系列復(fù)雜而有趣的法律問題，給平臺合規(guī)審查提出了更高的要求。
例如，筆者在處理平臺提出的此類咨詢時(shí)，往往第一個(gè)問題就會確認(rèn)作者是否已經(jīng)去世，以及去世的具體時(shí)間，以在此基礎(chǔ)上對各類風(fēng)險(xiǎn)加以識別。
（一）物權(quán)與NFT收益權(quán)
手稿所有人過世的，手稿屬于遺產(chǎn)的范圍，在沒有遺囑且存在多位繼承人的情況下，可能發(fā)生遺產(chǎn)方面的爭議。一般而言，此類爭議存在兩種情形。
一是手稿所有人委托平臺鑄造發(fā)行NFT后過世。此時(shí)，手稿所有人生前委托鑄造發(fā)行的行為系合法行為，無論對手稿原物如何進(jìn)行分配，委托鑄造人都是基于智能合約上的記載而取得數(shù)字藏品銷售收益的，應(yīng)當(dāng)作為一項(xiàng)單獨(dú)的財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配，在繼承人沒有明確約定的情況下，分得原物的繼承人并不當(dāng)然繼承被繼承人NFT的全部收益權(quán)。
二是手稿所有人過世后，遺產(chǎn)尚未進(jìn)行分割，部分繼承人在未取得其他繼承人同意的情況下，自行委托鑄造發(fā)行。此時(shí)，由于遺產(chǎn)尚未分配，處于繼承人共同共有的狀態(tài)下，部分繼承人擅自委托鑄造發(fā)行的行為可能被視為對動產(chǎn)作重大用途，其他繼承人可能主張合同無效，而非單純的分配遺產(chǎn)。
（二）著作權(quán)
根據(jù)《著作權(quán)法》有關(guān)規(guī)定，如手稿構(gòu)成作品，署名權(quán)的保護(hù)期不受限制，發(fā)表權(quán)及財(cái)產(chǎn)性權(quán)利如復(fù)制權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、展覽權(quán)等權(quán)利的保護(hù)期為作者終生及其過世后50年。
此外，《著作權(quán)法實(shí)施條例》第17條規(guī)定：“作者生前未發(fā)表的作品，如果作者未明確表示不發(fā)表，作者死亡后50年內(nèi)，其發(fā)表權(quán)可由繼承人或者受遺贈人行使；沒有繼承人又無人受遺贈的，由作品原件的所有人行使?！?/p>
如作者本人已經(jīng)逝世，但未超過50年的，則作品的發(fā)表權(quán)優(yōu)先由繼承人或者受遺贈人行使。對文字內(nèi)容已經(jīng)發(fā)表，但另行構(gòu)成美術(shù)作品的手稿而言，平臺對手稿NFT進(jìn)行宣傳發(fā)行的，還需取得繼承人或受遺贈人的同意。
（三）隱私權(quán)
《民法典》第994條規(guī)定：“死者的姓名、肖像、名譽(yù)、榮譽(yù)、隱私、遺體等受到侵害的，其配偶、子女、父母有權(quán)依法請求行為人承擔(dān)民事責(zé)任；死者沒有配偶、子女且父母已經(jīng)死亡的，其他近親屬有權(quán)依法請求行為人承擔(dān)民事責(zé)任”，而近親屬的范圍包括孫子女、外孫子女。
因此，如平臺宣傳、發(fā)售隱私屬性較強(qiáng)的書信、日記等手稿NFT時(shí)，可能面臨手稿創(chuàng)作者三代以內(nèi)近親屬采取的維權(quán)措施，而名人后代則需舉證證明其與先輩之間的直系血緣關(guān)系。
需要說明的是，因繼承制度中存在代位繼承規(guī)則，代位繼承人是被繼承人子女的直系晚輩血親或被繼承人兄弟姐妹的子女，不一定是被繼承人的孫子女、外孫子女。因此，名人后代為繼承人的，并不當(dāng)然有權(quán)因名人隱私權(quán)問題提出侵權(quán)主張。
（四）個(gè)人信息權(quán)益
《個(gè)人信息保護(hù)法》第49條規(guī)定：“自然人死亡的，其近親屬為了自身的合法、正當(dāng)利益，可以對死者的相關(guān)個(gè)人信息行使本章規(guī)定的查閱、復(fù)制、更正、刪除等權(quán)利；死者生前另有安排的除外。”
據(jù)此，如平臺涉及對手稿創(chuàng)作者個(gè)人信息的處理，三代以內(nèi)直系血親有權(quán)要求進(jìn)行刪除，但應(yīng)存在合法、正當(dāng)利益。
結(jié)語
元宇宙產(chǎn)業(yè)方興未艾，未來是對人類社會產(chǎn)生革命性的顛覆，還是走向泡沫，也許要留待時(shí)間檢驗(yàn)，但新產(chǎn)業(yè)對法律與合規(guī)工作提出的挑戰(zhàn)，已經(jīng)悄然出現(xiàn)。金誠同達(dá)研究院元宇宙研究中心將持續(xù)關(guān)注行業(yè)前沿發(fā)展，提供專業(yè)解決方案。
注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場。
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原標(biāo)題： JT&N研究 | 元宇宙干貨（十）：除了IP，名人手稿NFT還涉及哪些權(quán)屬風(fēng)險(xiǎn)？
