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公司債券受托管理新規(guī)解讀來了!

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2022-01-21 12:53 5185 0 0
中國證券業(yè)協(xié)會于2022年1月17日印發(fā)了《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》

作者:債券民工在路上

來源:債券民工(ID:bondworker)

       中國證券業(yè)協(xié)會于2022年1月17日印發(fā)了《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準則》《公開發(fā)行公司債券受托管理協(xié)議必備條款》和《公司債券受托管理人處置公司債券違約風(fēng)險指引》(以下簡稱“《受托管理新規(guī)》”)。相比舊版的受托管理規(guī)則,《受托管理新規(guī)》有如下幾個新規(guī)定:

       1、《受托管理新規(guī)》將《中華人民共和國證券法》《公司信用類債券信息披露管理辦法》作為了上位法,為公司債券受托管理的行為設(shè)立了更加明確的監(jiān)管框架和監(jiān)管要求。

       2、《受托管理新規(guī)》明確提出要“落實投資者權(quán)益保護機制”。這是新《證券法》的要求,也是滬深交易所審核新規(guī)中明確提出要新增的條款,能夠更好地維護投資者權(quán)益。

       3、《受托管理新規(guī)》提出受托管理人需要“配備充足的具備履職能力的專業(yè)人員,并保證充足的業(yè)務(wù)投入”。這是對受托管理人履職自身條件的要求,是對受托管理人最低的要求。如果沒有專業(yè)人員和業(yè)務(wù)投入,受托管理人實際上是無法嚴格履職的。

       4、《受托管理新規(guī)》明確提出受托管理人“應(yīng)當提示發(fā)行人按相關(guān)規(guī)定及約定履行債券存續(xù)期間的各項義務(wù)”。這是對受托管理人職責(zé)的進一步明確,防止受托管理人和發(fā)行人之間產(chǎn)生權(quán)利義務(wù)之間的糾葛。

       5、《受托管理新規(guī)》將發(fā)行人重大事項由十二條修訂到二十二條。這些新增的重大事項,實際上是對發(fā)行人更加全面的檢測和管理,盡早發(fā)現(xiàn)發(fā)行人經(jīng)營過程中出現(xiàn)的問題。

       6、《受托管理新規(guī)》明確“應(yīng)當在募集資金達到專戶前與銀行訂立監(jiān)管協(xié)議”。這是對于公司債券發(fā)行過程中一個重要的變化,便于更好的監(jiān)測募集資金使用。之前的要求是在募集資金到位后一個月內(nèi)。

      7、《受托管理新規(guī)》明確如果發(fā)行人無法償債,則受托管理人需要每季度披露債券違約處置進展。這是專門針對違約債券的處置要求,也是根據(jù)違約債券實踐提出的新增要求。

       8、《受托管理新規(guī)》明確受托管理人“有權(quán)要求發(fā)行人提供履行受托管理職責(zé)所需的相關(guān)材料”。這條新規(guī)賦予了受托管理人在履行存續(xù)期督導(dǎo)過程中更加明確的權(quán)利,有助于受托管理人更好地履職。

       9、《受托管理新規(guī)》新增了受托管理人披露臨時受托管理報告的事項要求。其中需要關(guān)注的是“發(fā)現(xiàn)發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)方交易其發(fā)行的公司債券”,這個條款的設(shè)置應(yīng)該是對結(jié)構(gòu)化發(fā)行公司債券的關(guān)注。

      10、《受托管理新規(guī)》明確提出“受托管理費用應(yīng)當能夠覆蓋受托管理業(yè)務(wù)的投入”。這實際上是為受托管理人收取受托管理費提供了法規(guī)依據(jù)。從實踐來看,很多受托管理人是不收取受托管理費的。如果債券一旦出現(xiàn)違約情況,受托管理工作是很繁雜的,是需要一定的費用支持的。

注:文章為作者獨立觀點,不代表資產(chǎn)界立場。

題圖來自 Pexels,基于 CC0 協(xié)議

本文由“債券民工”投稿資產(chǎn)界,并經(jīng)資產(chǎn)界編輯發(fā)布。版權(quán)歸原作者所有,未經(jīng)授權(quán),請勿轉(zhuǎn)載,謝謝!

原標題: 公司債券受托管理新規(guī)解讀來了!

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    蔣陽兵,資產(chǎn)界專欄作者,北京市盈科(深圳)律師事務(wù)所高級合伙人,盈科粵港澳大灣區(qū)企業(yè)破產(chǎn)與重組專業(yè)委員會副主任。中山大學(xué)法律碩士,具有獨立董事資格,深圳市法學(xué)會破產(chǎn)法研究會理事,深圳市破產(chǎn)管理人協(xié)會個人破產(chǎn)委員會秘書長,深圳律師協(xié)會破產(chǎn)清算專業(yè)委員會委員,深圳律協(xié)遺產(chǎn)管理人入庫律師,深圳市前海國際商事調(diào)解中心調(diào)解員,中山市國資委外部董事專家?guī)斐蓡T。長期專注于商事法律風(fēng)險防范、商事爭議解決、企業(yè)破產(chǎn)與重組法律服務(wù)。聯(lián)系電話:18566691717

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    劉韜律師,現(xiàn)為河南乾元昭義律師事務(wù)所律師。華北水利水電大學(xué)法學(xué)學(xué)士,中國政法大學(xué)在職研究生,美國注冊管理會計師(CMA)、基金從業(yè)資格、上市公司獨立董事資格。對法律具有較深領(lǐng)悟與把握。專業(yè)領(lǐng)域:公司法、合同法、物權(quán)法、擔(dān)保法、證券投資基金法、不良資產(chǎn)處置、私募基金管理人設(shè)立及登記備案法律業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)掛牌交易等。 劉韜律師自2010年至今,先后為河南新民生集團、中國工商銀行河南省分行、平頂山銀行鄭州分行、河南投資集團有限公司、鄭州高新產(chǎn)業(yè)投資基金有限公司、光大鄭州國投新產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)、光大徳尚投資管理(深圳)有限公司、河南中智國?;鸸芾碛邢薰尽? 蘭考縣城市建設(shè)投資發(fā)展有限公司、鄭東新區(qū)富生小額貸款公司等企事業(yè)單位提供法律服務(wù),為鄭州科慧科技、河南杰科新材料、河南雄峰科技新三板掛牌、定向發(fā)行股票、股權(quán)并購等提供法律服務(wù)。 為鄭州信大智慧產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金、鄭州市科技發(fā)展投資基金、鄭州澤賦北斗產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資基金、河南農(nóng)投華晶先進制造產(chǎn)業(yè)投資基金、河南高創(chuàng)正禾高新科技成果轉(zhuǎn)化投資基金、河南省國控互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)立提供法律服務(wù)。辦理過擔(dān)保公司、小額貸款公司、村鎮(zhèn)銀行、私募股權(quán)投資基金的設(shè)立、法律文書、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計,不良資產(chǎn)處置及訴訟等業(yè)務(wù)。 近兩年主要從事私募基金管理人及私募基金業(yè)務(wù)、不良資產(chǎn)處置及訴訟,公司股份制改造、新三板掛牌及股票發(fā)行、股權(quán)并購項目法律盡職調(diào)查、法律評估及法律路徑策劃工作。 專業(yè)領(lǐng)域:企事業(yè)單位法律顧問、金融機構(gòu)債權(quán)債務(wù)糾紛、并購法律業(yè)務(wù)、私募基金管理人設(shè)立登記及基金備案法律業(yè)務(wù)、新三板法律業(yè)務(wù)、民商事經(jīng)濟糾紛等。

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